韓国FIU、Upbit運営者に2,435万ドルの罰金、コンプライアンス問題で再び警鐘

【币界】韩国金融情报部门FIU对Upbit运营商Dunamu开出了一张天价罚单——352亿韩元，折合大约2435万美元。

这波处罚可以追溯到今年2月25日。当时FIU已经对Dunamu的高管和员工下达了三个月停业令和纪律处分。现在这笔巨额罚款算是后续追加动作。

问题出在哪？主要是违反了韩国《特定金融信息法》。具体来说，Dunamu跟一些没有正式申报的虚拟资产运营商有业务往来，客户尽职调查也没做到位，该限制的交易没限制，可疑交易该报告的也没报告。

合规这条线，韩国监管真的不手软。