سجلات هيئة الأوراق المالية والبورصات: حظر طويل الأمد لمديرين سابقين في FTX و Alameda

إجراءات تنظيمية تستهدف شخصيات رئيسية في FTX بعد الانهيار

أصدرت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) أحكام موافقة نهائية ضد كارولين إليسون، الرئيسة التنفيذية السابقة لشركة ألاميدا ريسيرش، والمديرين التنفيذيين السابقين في FTX غاري وانغ ونشاد سينغ، مما يمنعهم بشكل فعال من تولي مناصب قيادية لمدة تتراوح بين ثمانية إلى عشرة أعوام. تأتي هذه العقوبات في أعقاب تحقيقات في دورهم في سوء استخدام أموال العملاء خلال سنوات تشغيل FTX من 2019 إلى 2022.

أعلنت اللجنة أن إليسون ستواجه حظرًا لمدة عشر سنوات على العمل كمسؤولة ومديرة، في حين تلقى وانغ وسينغ حظرًا لمدة ثماني سنوات لكل منهما. كما يخضع الثلاثة أيضًا لأوامر تنفيذية تستند إلى السلوك لمدة خمس سنوات تهدف إلى منع سوء التصرف في المستقبل. توضح ملفات اللجنة كيف أنه، بمعرفة وإذن إليسون، تم استثناء ألاميدا ريسيرش من بروتوكولات تقليل المخاطر ومنحها خط ائتمان غير محدود تقريبًا ممول من أصول عملاء FTX. ووفقًا للمنظم، قام وانغ وسينغ أيضًا بتطوير برمجيات FTX التي مكنت من تحويل أموال المستخدمين، والتي استخدمتها إليسون لاحقًا في عمليات تداول ألاميدا.

المصدر: SEC

وفي الوقت نفسه، تلقى سام بانكمان-فريد، الرئيس التنفيذي السابق لـ FTX، حكمًا بالسجن لمدة 25 عامًا بعد إدانته بدوره في انهيار المنصة. وهو الآن يستأنف الحكم أمام محكمة الاستئناف الأمريكية للدائرة الثانية، مع عقد جلسة استماع في 4 نوفمبر. شهدت إليسون، التي كانت متورطة بشكل كبير في الفضيحة، ضد بانكمان-فريد خلال المحاكمة وحُكم عليها بسنتين بعد التوصل إلى صفقة اعتراف.

تم مؤخرًا نقل إليسون من الحجز إلى منشأة إدارة إعادة الإدماج السكنية في مدينة نيويورك. ووفقًا لمكتب السجون الفيدرالي، من المقرر أن تُطلق سراحها في 20 فبراير، أي قبل حوالي تسعة أشهر من إتمام حكمها بالسجن لمدة عامين كاملين، ربما بسبب الاعتمادات على حسن السلوك.

تزامن إطلاق سراحها مع الإجراءات القانونية الجارية، وظلت إلى حد كبير خارج الأضواء منذ انهيار FTX، حيث نقلت الحضانة مؤخرًا كجزء من عملية الحكم عليها. لا تزال تداعيات فضيحة FTX تتردد في صناعة العملات الرقمية، مما يبرز أهمية الرقابة التنظيمية والمساءلة في مجال الأصول الرقمية.

لمزيد من المعلومات حول القضية والتطورات القانونية، انظر شهادة كارولين إليسون في محاكمة SBF.

تم نشر هذا المقال أصلاً تحت عنوان سجلات SEC: حظر طويل الأمد للمديرين السابقين لـ FTX وألاميدا على أخبار العملات الرقمية – مصدر موثوق لأخبار العملات الرقمية، أخبار البيتكوين، وتحديثات البلوكشين.