La SEC avanza para finalizar las sanciones contra exejecutivos de FTX

Los reguladores de EE. UU. avanzan hacia sentencias finales contra exejecutivos de FTX, delineando injucciones, prohibiciones y hallazgos de fraude relacionados con el mal uso de fondos de los clientes.

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. se acercó a cerrar sus acciones de cumplimiento contra FTX. Por lo tanto, se proponen sentencias de consentimiento contra altos ejecutivos involucrados en el colapso de la plataforma. En consecuencia, los archivos refuerzan los temas de responsabilidad tras la falla de 2022. Además, los casos destacan las barreras persistentes para ocupar cargos de liderazgo en empresas públicas.

Detalles de la SEC sobre las sentencias finales contra insiders de FTX

Según la SEC, se presentaron archivos en el tribunal federal de Nueva York. Los acusados son Caroline Ellison, Gary Wang y Nishad Singh. En el pasado, Ellison dirigió Alameda Research y Wang fue director de tecnología de FTX. Singh sirvió como co-líder de ingeniería durante el crecimiento de la plataforma.

La SEC de EE. UU. dijo que ha presentado propuestas de sentencias de consentimiento final en el Distrito Sur de Nueva York contra Caroline Ellison, ex CEO de Alameda Research, Zixiao “Gary” Wang, ex CTO de FTX, y Nishad Singh, ex co-líder de ingeniería de FTX. Sujeto a la aprobación del tribunal, el…

— Wu Blockchain (@WuBlockchain) 19 de diciembre de 2025

Con la aprobación del tribunal, los tres aceptaron injucciones antifraude permanentes. Además, cada uno acordó restricciones de conducta por cinco años. Sin embargo, las penalizaciones varían según el rol. Ellison aceptó una prohibición de diez años para cargos de directiva y dirección. Mientras tanto, Wang y Singh aceptaron prohibiciones de ocho años.

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Además, la SEC alegó un uso indebido grave de fondos de clientes. Los reguladores dijeron que Alameda recibió privilegios especiales que los inversores no vieron. Específicamente, los controles de riesgo se desactivaron en las cuentas de Alameda. En consecuencia, los activos de los clientes supuestamente se usaron para financiar operaciones, inversiones y préstamos a ejecutivos.

Asimismo, las denuncias indicaron que FTX había recaudado más de 1.8 mil millones de dólares de inversores. Estos esfuerzos se llevaron a cabo desde mayo de 2019 hasta noviembre de 2022. A los inversores se les dijo que los activos seguían protegidos por salvaguardas automáticas. En realidad, según las representaciones de los reguladores, esto resultó ser materialmente falso.

Acuerdos no monetarios marcan la fase de cierre del caso

Es importante destacar que no hay penalizaciones monetarias adicionales en los acuerdos. En cambio, se centran en límites de comportamiento y cumplimiento futuro. La SEC dijo que no hubo devolución de fondos ni multas civiles en este caso. Sin embargo, se requiere la aprobación del tribunal para su finalización.

Además, las acciones son seguidas por cooperación en procedimientos penales asociados. Cada uno de los ejecutivos había declarado previamente culpable. Esas admisiones cubrieron el fraude multimillonario en la forma en que colapsó FTX. Por lo tanto, los resultados civiles están en línea con esfuerzos más amplios de responsabilidad.

Finalmente, el caso resalta la vigilancia continua de los mercados cripto. Los reguladores siguen enfatizando en controles de gobernanza y transparencia. A medida que la aplicación de la ley avanza, las empresas reconsideran sus marcos de cumplimiento. En consecuencia, las resoluciones de FTX podrían tener un impacto en futuras resoluciones del sector.

Según los archivos, la SEC presentó denuncias iniciales a finales de 2022. Las acciones contra Ellison y Wang ocurrieron en diciembre. Singh fue acusado en febrero de 2023. En conjunto, la línea de tiempo en sí indica un enfoque regulatorio sostenido tras el colapso.

Además, la agencia dijo que cambios en el software permitieron la desviación de fondos. Wang y Singh supuestamente escribieron código que permitía transferencias. Ellison supuestamente utilizó activos desviados para operaciones. Por lo tanto, la SEC explicó que las protecciones al cliente eran ilusorias.

Mientras tanto, el Distrito Sur de Nueva York sigue siendo el centro de la aplicación de la ley en cripto. Los tribunales allí presiden varios casos de alto perfil. En consecuencia, los resultados establecen las expectativas para los ejecutivos en todo el país. Los observadores esperan una supervisión más estricta tras repetidos colapsos del mercado.

En última instancia, las sentencias de consentimiento marcan una etapa final para este capítulo. Sin embargo, la presión regulatoria continúa en los intercambios y fondos. Existe una demanda creciente entre los inversores por salvaguardas y transparencia. A medida que persiste la memoria del colapso, las fallas de cumplimiento tienen ramificaciones a largo plazo para la credibilidad y confianza de los líderes en los mercados.