La SEC intenta impedir a Ellison, Wang, Singh tras el colapso de FTX

• La SEC presentó propuestas de sentencias finales contra Ellison, Wang y Singh por presunta fraude vinculado al colapso de FTX y Alameda Research.

• Los acusados aceptaron órdenes de prohibición antifraude permanentes y prohibiciones de liderazgo por varios años sin admitir culpa.

• Las acusaciones incluyen código secreto, uso indebido de fondos de clientes y privilegios especiales otorgados a Alameda Research.

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha avanzado para finalizar las sanciones civiles contra tres exlíderes de FTX relacionados con el colapso de la plataforma. El viernes, la agencia informó que presentó propuestas de sentencias finales de consentimiento en el Distrito Sur de Nueva York contra Caroline Ellison, Gary Wang y Nishad Singh. Los documentos abordan presuntos fraudes entre mayo de 2019 y noviembre de 2022, vinculados a FTX y Alameda Research.

SEC Presenta Propuestas de Sentencias Finales en Nueva York

Según la SEC, las sentencias propuestas fueron presentadas ante la Corte de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York. Los casos involucran a Caroline Ellison, ex CEO de Alameda Research, Gary Wang, ex CTO de FTX, y Nishad Singh, ex co-líder de ingeniería de FTX.

Cabe destacar que la SEC afirmó que los tres aceptaron órdenes permanentes de prohibición contra la violación de leyes federales antifraude. Estas incluyen la Sección 10(b) de la Ley de Intercambio de Valores y la Regla 10b-5. También aceptaron órdenes de conducta por cinco años, sujetas a la aprobación judicial.

Sin embargo, la agencia declaró que los acusados ni admitieron ni negaron las acusaciones. La SEC presentó las denuncias originales en diciembre de 2022 contra Ellison y Wang. Presentó la denuncia de Singh en febrero de 2023.

Acusaciones Detrás del Esquema de FTX y Alameda

La SEC alegó que Sam Bankman-Fried y FTX recaudaron más de 1.800 millones de dólares mediante declaraciones engañosas a los inversores. Según las denuncias, representaron a FTX como una plataforma segura con controles de riesgo automatizados.

No obstante, la agencia afirmó que Alameda Research recibió privilegios especiales, incluyendo una línea de crédito ilimitada financiada con activos de los clientes. Wang y Singh supuestamente escribieron código de software que permitía mover fondos de los clientes a Alameda. Ellison supuestamente utilizó esos fondos para actividades de trading de Alameda.

Además, la SEC dijo que cientos de millones fueron canalizados para inversiones de riesgo y préstamos. Estos préstamos supuestamente beneficiaron a Bankman-Fried y otros ejecutivos, incluidos Wang y Singh.

Prohibiciones de Liderazgo y Proceso Legal en Curso

Bajo los acuerdos propuestos, Ellison aceptó una prohibición de 10 años como oficial y directora. Mientras tanto, Wang y Singh aceptaron prohibiciones de ocho años. La SEC confirmó que estas sanciones están en línea con acuerdos anteriores bifurcados.

Además, los tres acusados enfrentaron cargos penales en casos relacionados. Sam Bankman-Fried recibió casi 25 años de prisión. Singh y Wang no cumplieron condena de prisión, mientras que Ellison fue condenada a dos años.

Las sentencias propuestas ahora esperan la aprobación del juez James R. Cho, según la SEC.