Binance Australia Multada con 6,9 Millones de Dólares por Clasificar Erróneamente al 85% de los Usuarios de Derivados

Según informes del 27 de marzo, el Tribunal Federal de Australia ha impuesto una multa civil de A$10 millones (aprox. $6.9 millones USD) a la sucursal local de Binance, registrada bajo el nombre Oztures Trading Pty Ltd.

La Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC) dijo que la plataforma de derivados de Binance Australia clasificó incorrectamente a más de 500 inversores como “clientes mayoristas”.

El regulador agregó que el proceso tuvo lugar entre julio de 2022 y abril de 2023, lo que expuso a estos clientes a derivados de criptoactivos de alto riesgo. Sus pérdidas superaron los A$12 millones ($8.27 millones USD).

Otro informe local informó que la empresa había admitido una “grave falla en la incorporación de clientes y una pobre capacitación del personal que permitió a los clientes que buscaban ser verificados como inversores sofisticados realizar intentos ilimitados en un cuestionario de opción múltiple hasta que lograran una puntuación aprobatoria para que Binance los evaluara como calificados para el estatus de inversor sofisticado”.

El personal de cumplimiento senior de la empresa no logró proporcionar una supervisión adecuada o revisión de las solicitudes de los clientes, lo que empeoró los procesos de incorporación y clasificación.

Un cliente supuestamente escribió que eran una “autoridad pública exenta”, sin proporcionar más verificación, y Binance evaluó incorrectamente que calificaban como un inversor profesional.

La bolsa también tuvo que pagar A$13.1 millones ($12 millones USD) como compensación a los usuarios afectados, lo cual fue supervisado por la ASIC en 2023.

También te puede gustar:

			*   			
				La actividad cripto ilícita en Australia sigue siendo inferior al 1%: Informe de TRM			
		
				*   			
				Leymakers demócratas prometen supervisión a medida que surge la investigación del DOJ sobre Binance			
		
				*   			
				Binance bajo investigación del DOJ por posibles violaciones de sanciones de Irán: WSJ			

“Binance no logró establecer controles básicos de cumplimiento y aprobó incorrectamente cientos de solicitudes para productos complejos de inversores mayoristas. Las deficiencias de Binance dejaron expuesto a más del 85% de su base de clientes australianos a productos de alto riesgo a los que nunca deberían haber podido acceder, y sin importantes protecciones o derechos del consumidor, costando a los inversores minoristas millones. ‘Esto no fue solo una violación técnica: resultó directamente en más de $12 millones en pérdidas para los clientes”, comentó el presidente de la ASIC, Joe Longo.

OFERTA ESPECIAL (Exclusiva)

Binance Free $600 (Exclusivo de CryptoPotato): Usa este enlace para registrar una nueva cuenta y recibir una oferta de bienvenida exclusiva de $600 en Binance (detalles completos).

OFERTA LIMITADA para lectores de CryptoPotato en Bybit: Usa este enlace para registrarte y abrir una posición GRATIS de $500 en cualquier moneda!

Etiquetas:

										Australia											
										

																					
											
										Binance