SECはFTX崩壊後、Ellison、Wang、Singhの排除を進める

• SECは、FTXとAlameda Researchに関連した詐欺の疑いでEllison、Wang、Singhに対する最終的な提案和解を提出しました。

• 被告は、違法行為を認めることなく、恒久的な反詐欺差止命令と数年にわたる経営禁止を受け入れました。

• 告発内容には、秘密のコード、顧客資金の不正使用、Alameda Researchに付与された特別な特権が含まれます。

米国証券取引委員会（SEC）は、取引所の崩壊に関連した3人の元FTXリーダーに対する民事制裁の最終化に動いています。金曜日、同機関は、サザンディストリクト・ニューヨークの裁判所に対し、Caroline Ellison、Gary Wang、Nishad Singhに対する提案和解合意を提出したと発表しました。これらの申立ては、2019年5月から2022年11月までの期間にわたる詐欺の疑いに関するもので、FTXとAlameda Researchに関連しています。

SEC、ニューヨークで提案和解を提出

SECによると、提案された和解はサザンディストリクト・ニューヨークの連邦裁判所に提出されました。事件は、Alameda Researchの元CEOであるCaroline Ellison、FTXの元CTOであるGary Wang、そしてFTXの元共同リードエンジニアであるNishad Singhに関するものです。

特に、SECは3人全員が連邦の反詐欺法違反に対する恒久的な差止命令に同意したと述べています。これには、証券取引法のSection 10(b)およびRule 10b-5が含まれます。また、裁判所の承認を条件に、5年間の行動に基づく差止命令も受け入れました。

しかし、同機関は被告らが告発内容を認めも否定もしていないと述べています。SECは、EllisonとWangに対して2022年12月に最初の訴状を提出し、Singhに対しては2023年2月に訴状を提出しました。

FTXとAlamedaの計画の背後にある告発内容

SECは、サム・バンクマン-フリードとFTXが、投資家に対して誤解を招く発言を通じて18億ドル以上を調達したと主張しています。告発状によると、彼らはFTXを安全なプラットフォームとして、自動化されたリスク管理を備えていると描写していました。

しかし、同機関は、Alameda Researchが顧客資産による無制限の信用ラインなどの特別な特権を受けていたと述べています。WangとSinghは、顧客資金をAlamedaに移動させるソフトウェアコードを書いたとされ、Ellisonはこれらの資金をAlamedaの取引活動に使用したとされています。

さらに、SECは、数億ドルがベンチャー投資や貸付に流用されたと指摘しています。これらの貸付は、Bankman-FriedやWang、Singhを含む他の幹部に利益をもたらしたとされています。

経営禁止と継続中の法的手続き

提案された和解により、Ellisonは10年間の役員・取締役禁止を受け入れました。一方、WangとSinghは8年間の禁止に同意しました。SECは、これらの制裁が以前の二分割和解と一致していることを確認しています。

また、3人の被告は関連事件で刑事告発も受けています。サム・バンクマン-フリードは約25年の懲役判決を受けました。SinghとWangは懲役刑を免れ、Ellisonは2年間の執行猶予付き判決を受けました。

提案された判決は、SECによると、James R. Cho判事の承認を待っています。