Antes da Sentença, EUA Busca $1M Confisco de Ex-Executivo da Celsius

Um ex-executivo da Celsius está prestes a perder mais de US$ 1 milhão antes de uma audiência de sentença no sistema de tribunais distritais dos EUA, de acordo com registros judiciais. O Procurador dos EUA para o Distrito Sul de Nova York indicou que Roni Cohen-Pavon consentiu com um julgamento de US$ 1.070.000 representando os lucros rastreáveis de seus supostos crimes, com crédito para fundos — sejam em dinheiro ou criptomoeda — mantidos na Celsius que podem estar disponíveis através do processo de falência da plataforma.

Cohen-Pavon se declarou culpado em setembro de 2023 de fraude e conspiração para manipular preços ligados ao token CEL da Celsius. Para avançar o caso, as autoridades dos EUA não prescreveram uma sentença específica, mas solicitaram que o juiz considerasse uma possível redução de sentença por assistência substancial prestada pelo réu. Ele está agendado para comparecer para a sentença na Corte Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York na quinta-feira.

O colapso da Celsius está entre as falências mais consequentes da indústria de criptomoedas de 2022. Aconteceu em um período que também viu a queda do ecossistema Terra e contribuiu para uma onda mais ampla de dificuldades que culminou na solicitação do Capítulo 11 da FTX. Em um desenvolvimento relacionado, o ex-CEO da Celsius, Alex Mashinsky, foi condenado a 12 anos de prisão em maio de 2025 após se declarar culpado de fraude em commodities e valores mobiliários e concordar com uma confiscação superior a US$ 48 milhões.

Em abril, o advogado de Cohen-Pavon buscou clemência, pedindo uma sentença de tempo já cumprido, destacando o acordo de cooperação e o potencial papel de Cohen-Pavon na confissão de Mashinsky. Argumentaram que o executivo da Celsius assumiu “total responsabilidade por sua conduta”. Em uma carta ao juiz John Koeltl, Cohen-Pavon afirmou: “Eu me declarei culpado porque sou culpado… Participei da manipulação do token CEL. Não parei quando deveria, e não saí quando poderia. Assumo total responsabilidade por isso.”

Principais pontos

O confisco aprovado pelo tribunal totaliza US$ 1.070.000 ligados aos lucros rastreados de conduta ilícita de Cohen-Pavon, com possíveis compensações para ativos da Celsius sob falência.

Cohen-Pavon se declarou culpado de fraude e conspiração para manipular o preço do token CEL em setembro de 2023; fatores de sentença considerarão cooperação substancial com os promotores.

O caso Celsius faz parte de uma narrativa de fiscalização mais ampla pós-2022, direcionada a empresas de criptomoedas, manipulação de mercado e má conduta em ecossistemas de empréstimos em criptomoedas.

Separadamente, o juiz Lewis Kaplan ordenou que US$ 10 milhões em ativos ligados a Sam Bankman-Fried fossem aplicados às suas obrigações de confisco como parte dos processos da FTX, com Bankman-Fried condenado a 25 anos e uma responsabilidade superior a US$ 11 bilhões; recursos ainda estavam pendentes de decisão nas últimas manifestações.

Em registros relacionados, promotores e equipes de defesa destacaram cooperação e implicações de políticas em andamento para governança de criptomoedas, integridade de mercado e tratamento de ativos digitais em processos de falência.

Confisco, sentença e o contexto de execução para executivos de criptomoedas

O caso Cohen-Pavon ilustra como os promotores dos EUA buscam penalidades financeiras que rastreiam conduta ilícita nos mercados de criptomoedas e como essas penalidades interagem com procedimentos de falência. A sentença de US$ 1,07 milhão sinaliza o esforço do governo para recuperar lucros acreditados como originados de esquemas de manipulação associados a um token de alto perfil ligado a uma plataforma falida. Os registros judiciais também refletem uma tensão estrutural na fiscalização de criptomoedas: penalidades são buscadas em paralelo com processos complexos de recuperação de ativos que cruzam os patrimônios de falência e holdings de ativos digitais.

De uma perspectiva regulatória e de conformidade, o caso destaca várias implicações práticas para empresas de criptomoedas, bolsas e operadores de plataformas. Primeiro, evidencia o risco de que executivos e funcionários possam enfrentar ações de fiscalização agressivas por manipulação de mercado e fraudes relacionadas. Segundo, reforça o papel de créditos de cooperação na sentença, um fator que pode influenciar considerações de governança corporativa, investigações internas e o desenho de programas de conformidade. Terceiro, enfatiza a importância de rastreamento transparente de ativos e do tratamento de ativos digitais em contextos de falência, uma área que se tornou cada vez mais complexa à medida que ativos de criptomoedas são trocados, armazenados e auditados em processos semelhantes a bens do mundo real.

Contexto mais amplo: Celsius, Terra e o cenário de fiscalização em evolução

O colapso da Celsius foi um evento decisivo em 2022, sinalizando vulnerabilidades nos modelos de empréstimo em criptomoedas e os riscos de liquidez ligados a estratégias de rendimento que dependiam de economia volátil de tokens. Analistas observam que o episódio ocorreu em um período turbulento que também envolveu a queda do Terra e dificuldades de plataformas que culminaram na falência da FTX. Após esses eventos, as autoridades dos EUA intensificaram o escrutínio sobre manipulação de mercado, divulgações e a legalidade de instrumentos tokenizados complexos usados por empresas de criptomoedas para atrair e reter clientes.

O ambiente de fiscalização mais amplo continua a evoluir, com agências como o Departamento de Justiça (DOJ) e a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) perseguindo casos relacionados a valores mobiliários, commodities e questões de tokens de pagamento. Paralelamente, a abordagem criminal-justiça na fiscalização se cruza com regimes regulatórios no exterior, incluindo o Regulamento de Mercados em Cripto-Ativos (MiCA) da União Europeia, que visa harmonizar licenciamento, proteção ao investidor e padrões de integridade de mercado. Para as instituições, essa convergência reforça a necessidade de estruturas robustas de AML/KYC, controles internos rigorosos e estruturas de governança claras para gerenciar riscos legais em operações transfronteiriças.

Ações de fiscalização ligadas ao caso SBF e implicações para políticas

Em uma ação separada, mas contemporânea, o juiz Lewis Kaplan do SDNY ordenou que US$ 10 milhões em ativos associados a Sam Bankman-Fried fossem aplicados ao seu acordo de confisco. Bankman-Fried, que foi condenado a 25 anos de prisão, enfrenta uma responsabilidade total superior a US$ 11 bilhões por fraude e apropriação indevida de fundos de clientes. Até as últimas audiências, suas tentativas de obter um novo julgamento haviam sido negadas, e seu recurso para anular a condenação ainda estava sob análise pelo Segundo Circuito. A decisão de Kaplan destaca como a recuperação de ativos e o confisco desempenham papel central em processos de criminalidade de alto perfil em criptomoedas, ao lado de considerações tradicionais de sentença.

Para formuladores de políticas e profissionais de conformidade, o caso Bankman-Fried e os desenvolvimentos relacionados à Celsius ilustram tensões contínuas entre inovação rápida nos mercados de criptomoedas e a necessidade de supervisão robusta. A trajetória de fiscalização reforça a expectativa de que reguladores irão examinar a economia de tokens, divulgações sobre custódia e arranjos de custódia, além do manejo de fundos de clientes em processos de reestruturação corporativa. Também destaca a importância de ações coordenadas entre jurisdições, à medida que reguladores perseguem rastreamento de ativos transfronteiriços e restituição em ecossistemas complexos de ativos digitais.

Olhando para o futuro, participantes do mercado e observadores devem monitorar como os possíveis resultados de sentenças, decisões de recuperação de ativos e desenvolvimentos regulatórios interagem com processos de falência em andamento, considerações de licenciamento e alinhamento regulatório internacional. A convergência de fiscalização criminal, direito de falências e supervisão regulatória provavelmente moldará padrões de governança para empresas de criptomoedas, influenciará decisões de licenciamento e orientará políticas de AML/KYC no período que se avizinha.

Perspectiva final: A sequência de casos envolvendo Celsius e executivos da era FTX reforça uma prioridade clara para as autoridades de fiscalização — estabelecer responsabilidade por manipulação de mercado, fraudes e uso indevido de ativos de clientes em plataformas de ativos digitais. À medida que os marcos regulatórios amadurecem e a cooperação transfronteiriça se intensifica, instituições envolvidas em atividades de criptomoedas devem esperar uma fiscalização contínua, maior ênfase na infraestrutura de conformidade e um risco persistente, embora controlado, de ações de execução relacionadas a condutas ilícitas nos mercados de criptomoedas.

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