A China propõe novo quadro legal para casos de branqueamento de dinheiro com moeda virtual

A China propôs uma série de reformas judiciais e processuais para reforçar as investigações, a gestão de provas e a recuperação de ativos em casos de branqueamento de capitais em dinheiro de moeda virtual, enquanto os procuradores procuram colmatar lacunas no quadro de aplicação criminal do país.

Resumo

• Especialistas jurídicos chineses propuseram novas regras para reforçar as investigações em casos de branqueamento de capitais em moeda virtual.
• As recomendações pedem normas de prova atualizadas, ferramentas de análise de blockchain e investigações em simultâneo sobre o branqueamento e os crimes subjacentes.
• A proposta também apoia um quadro nacional para gerir criptoativos apreendidos e uma cooperação transfronteiriça mais forte para a recuperação de ativos.

De acordo com um artigo publicado no People’s Procuratorate Daily, o quadro jurídico atual da China enfrenta três grandes obstáculos ao acusar casos de branqueamento de capitais em dinheiro de moeda virtual, incluindo dificuldades em determinar responsabilidade criminal, recolher provas e recuperar ativos ilícitos.

O artigo, escrito por procuradores do Procuratorate do Distrito de Yuhu, em Xiangtan, na província de Hunan, e por um professor de direito da Universidade de Xiangtan, afirmou que as moedas virtuais melhoraram a eficiência das transações, mas a sua estrutura descentralizada, a anonimidade e a natureza transfronteiriça também as tornaram cada vez mais atrativas para o branqueamento dos proventos do crime.

Embora a China tenha estabelecido um quadro de combate ao branqueamento de capitais, os autores afirmaram que inconsistências entre a Lei revista de Luta Contra o Branqueamento de Capitais e o Código Penal criaram desafios de aplicação. Enquanto a lei AML atualizada já não limita os crimes antecedentes, o Artigo 191 do Código Penal ainda se aplica apenas a sete crimes de origem especificados, deixando muitos casos de branqueamento de moeda virtual envolvendo outras infrações para serem acusados em vez disso pelo delito de ocultação ou dissimulação de proventos criminosos.

O artigo alertou que isto tem vindo a transformar cada vez mais o segundo delito numa cláusula abrangente (“catch-all”) e defendeu que as autoridades judiciais devem dar mais ênfase à identificação de condutas de branqueamento autónomas durante as investigações.

Procuradores pedem investigações mais fortes e regras de prova

Para abordar esses problemas, os autores propuseram que as mais altas autoridades judiciais da China emitam orientações específicas para a tramitação dos casos, publiquem casos orientadores adicionais e alarguem a formação em tecnologias de análise de blockchain para investigadores e procuradores.

Os investigadores devem também adotar uma abordagem obrigatória de “dupla investigação”, examinando tanto a infração subjacente como a atividade de branqueamento relacionada, disse o artigo. Recomendou preparar relatórios do fluxo de fundos em moeda virtual durante as investigações e exigir que os procuradores avaliem se devem ser apresentadas acusações separadas de branqueamento de capitais em conjunto com os crimes antecedentes, incluindo nos termos das disposições de auto-branqueamento da China quando apropriado.

A proposta apelou ainda aos procuradores para intervirem mais cedo em investigações complexas, analisarem o propósito por trás das transferências de fundos em vez de dependerem apenas do tipo de crime precedente e reforçarem a supervisão quando casos que se qualificam como branqueamento de capitais são arquivados em vez disso ao abrigo de outras disposições criminais.

A recolha de provas continua a ser outro grande desafio porque os criminosos recorrem cada vez mais a mixers, moedas de privacidade, bolsas descentralizadas e transferências entre cadeias (“cross-chain”) para dividir e mover fundos através de múltiplas jurisdições, disseram os autores. Comunicações encriptadas, dados destruídos e cooperação transfronteiriça limitada dificultam ainda mais as investigações, enquanto a ligação de endereços de carteiras de blockchain a identidades do mundo real permanece tecnicamente exigente.

Para responder a esses problemas, o artigo propôs reconhecer registos de transações de blockchain publicamente verificáveis como prova eletrónica autoautenticável quando os seus valores de hash permanecerem consistentes. Relatórios de análises de blockchain obtidos de empresas de análise em conformidade devem também ser aceites como prova, sujeitando-os à revisão judicial das ferramentas, métodos e conclusões utilizados na produção desses relatórios.

Os autores sugeriram ainda permitir que os tribunais inferissem a intenção criminal em determinadas circunstâncias, incluindo quando os suspeitos usam mixers ou criptomoedas focadas na privacidade para ocultar transações, eliminam rapidamente grandes quantidades de criptoativos por meio de métodos de negociação anómalos ou realizam transações frequentes de elevado valor usando carteiras anónimas que não possam ser razoavelmente associadas às suas identidades.

Em vez de exigir que os investigadores rastreiem todas as transferências desde a origem até ao destino, o artigo defendeu que os tribunais devem poder basear-se em provas indiretas e circunstanciais quando partes individuais de prova se corroboram entre si e estabelecem uma cadeia completa de prova.

Autores propõem um quadro nacional de recuperação de ativos

A recuperação de ativos apresentou outro obstáculo porque a China proíbe a circulação de criptomoedas enquanto as autoridades muitas vezes não têm canais em conformidade para dispor dos ativos virtuais apreendidos, disse o artigo. Os autores acrescentaram que procedimentos inconsistentes que regem a gestão de chaves privadas, a avaliação de ativos e a liquidação criaram riscos durante a aplicação criminal.

Para resolver esses problemas, propuseram a criação de um mecanismo nacional para padronizar a apreensão, a custódia, a avaliação e a disposição das criptomoedas virtuais confiscadas.

Uma plataforma centralizada de custódia poderia gerir os ativos apreendidos, enquanto a disposição poderia ocorrer por via de canais em conformidade, como leilões designados ou transferências negociadas. Também recomendaram criar um comité de peritos para desenvolver padrões judiciais de avaliação utilizando dados de blockchain e preços de grandes bolsas internacionais.

A cooperação transfronteiriça deve igualmente ser reforçada através de acordos bilaterais ou multilaterais de assistência judiciária que cubram o crime de moeda virtual, disseram os autores.

Propuseram ainda desenvolver uma rede de cooperação judicial baseada em blockchain que permitiria às jurisdições participantes verificar endereços de carteiras suspeitos, ordens de congelamento de ativos e outras informações de aplicação, respeitando a soberania nacional dos dados.

As recomendações assentam no impulso recente da China para apertar a supervisão do crime financeiro relacionado com criptoativos. Em junho, o People’s Bank of China disse que o branqueamento de moeda virtual continuará a ser uma prioridade de aplicação durante a próxima estratégia quinquenal do país de combate ao branqueamento de capitais, referindo ainda que os grupos criminosos organizados dependem cada vez mais de criptomoedas, bancos paralelos e transferências transfronteiriças de fundos para ocultar os proventos ilícitos.

O banco central também disse que as autoridades continuarão a reforçar a cooperação internacional em investigações, intercâmbio de informações e recuperação de ativos em casos de crime financeiro transfronteiriço.