Реєстри SEC: довгострокові заборони для колишніх керівників FTX та Alameda

Регуляторні заходи проти ключових фігур FTX після падіння

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) винесла остаточні рішення про згоду проти Каролін Еллісон, колишнього генерального директора Alameda Research, та колишніх керівників FTX Гері Ванга і Нішада Сінгха, фактично заборонивши їм обіймати керівні посади на вісім-десять років. Ці штрафи були накладені у зв’язку з розслідуваннями їх ролі у зловживанні коштами клієнтів під час операційних років FTX з 2019 по 2022.

SEC оголосила, що Еллісон буде піддаватися десятирічній забороні на посади керівників і директорів, тоді як Ванг і Сінгх отримали по восьмирічній забороні кожен. Всі троє також підпадають під п’ятирічні заборони, що базуються на поведінці, з метою запобігання майбутнім правопорушенням. Документи SEC детально описують, як за згодою та з відомістю Еллісон Alameda Research була звільнена від протоколів зменшення ризиків і отримала майже необмежену лінію кредиту, фінансовану активами клієнтів FTX. За словами регулятора, Ванг і Сінгх також розробили програмне забезпечення FTX, яке дозволяло відхилення коштів користувачів, що Еллісон згодом використовувала для торгових операцій Alameda.

Джерело: SEC

Тим часом колишній генеральний директор FTX Сэм Бэнкман-Фрід отримав 25 років позбавлення волі після засудження за його роль у падінні біржі. Він наразі оскаржує вирок у Апеляційному суді США другого округу, слухання відбулося 4 листопада. Еллісон, яка була активно залучена до скандалу, давала свідчення проти Бэнкмана-Фріда під час судового процесу і була засуджена до двох років після укладення угоди про визнання вини.

Нещодавно Еллісон перевели з утримання до установи Residential ReEntry Management у Нью-Йорку. За даними Федерального бюро тюрем, її звільнення заплановане на 20 лютого, що приблизно на дев’ять місяців раніше за її повний дволітній термін, можливо, через кредити за хорошу поведінку.

Її звільнення співпало з поточними юридичними процесами, і вона здебільшого трималася поза увагою громадськості з моменту падіння FTX, лише нещодавно передавши опіку у рамках свого процесу засудження. Наслідки скандалу FTX продовжують відлунювати у криптоіндустрії, підкреслюючи важливість регуляторного нагляду та відповідальності у сфері цифрових активів.

Більше про справу та юридичні події дивіться у свідченнях Каролін Еллісон на суді SBF.

Цю статтю спочатку опубліковано як SEC Records: Long-Term Director Bans for Ex-FTX and Alameda Execs на Crypto Breaking News – вашому надійному джерелі новин про криптовалюти, Bitcoin та оновлення блокчейну.