Згідно з повідомленнями від 27 березня, Федеральний суд Австралії наклав цивільний штраф у розмірі 10 мільйонів австралійських доларів (приблизно 6,9 мільйона доларів США) на місцевий підрозділ Binance, зареєстрований під назвою Oztures Trading Pty Ltd.
Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій (ASIC) заявила, що платформа деривативів Binance Australia неправильно класифікувала понад 500 інвесторів як “оптових клієнтів”.
Регулятор додав, що процес відбувався з липня 2022 року по квітень 2023 року, що піддало цих клієнтів високим ризикам криптоактивів деривативів. Їхні втрати становили понад 12 мільйонів австралійських доларів (8,27 мільйона доларів США).
Інший місцевий звіт повідомив, що компанія визнала “серйозні недоліки у прийомі клієнтів та погане навчання персоналу, які дозволили клієнтам, що прагнули бути верифікованими як досвідчені інвестори, робити необмежену кількість спроб на багатоваріантному тесті, поки не досягли проходження для оцінки Binance як кваліфікованих для статусу досвідченого інвестора.”
Старші співробітники з комплаєнсу компанії не надали належного контролю чи перегляду заявок клієнтів, що погіршило процеси прийому та класифікації.
Один клієнт, за повідомленнями, написав, що він “виключений державний орган”, не надавши подальшої верифікації, і Binance неправильно оцінила, що він кваліфікується як професійний інвестор.
Біржа також повинна була сплатити 13,1 мільйона австралійських доларів (12 мільйонів доларів США) як компенсацію постраждалим користувачам, що ASIC контролювала у 2023 році.
Вам також може бути цікаво:
*
Незаконна криптоактивність в Австралії залишається нижче 1%: звіт TRM
*
Демократичні законодавці обіцяють контроль у зв'язку з розслідуванням DOJ щодо Binance
*
Binance під розслідуванням DOJ за можливі порушення санкцій проти Ірану: WSJ
“Binance не змогла встановити базові комплаєнс-перевірки і неправильно схвалила сотні заявок на складні продукти для оптових інвесторів. Недоліки Binance залишили понад 85% їхньої австралійської клієнтської бази під загрозою від високих ризикових продуктів, до яких вони не повинні були мати доступу, без важливих споживчих захистів чи прав, вартістю для роздрібних інвесторів мільйони. 'Це був не просто технічний порушення - це безпосередньо призвело до втрат клієнтів понад 12 мільйонів доларів”, - прокоментував голова ASIC Джо Лонго.
СПЕЦІАЛЬНА ПРОПОЗИЦІЯ (Ексклюзивна)
Безкоштовний Binance $600 (Ексклюзив CryptoPotato): використайте це посилання, щоб зареєструвати новий акаунт і отримати ексклюзивну пропозицію вітання на суму $600 у Binance (повні деталі).
ОБМЕЖЕНА ПРОПОЗИЦІЯ для читачів CryptoPotato на Bybit: використайте це посилання, щоб зареєструватися та відкрити безкоштовну позицію на $500 на будь-якій монеті!
Теги:
Австралія
Binance
Застереження: Інформація на цій сторінці може походити від третіх осіб і не відображає погляди або думки Gate. Вміст, що відображається на цій сторінці, є лише довідковим і не є фінансовою, інвестиційною або юридичною порадою. Gate не гарантує точність або повноту інформації і не несе відповідальності за будь-які збитки, що виникли в результаті використання цієї інформації. Інвестиції у віртуальні активи пов'язані з високим ризиком і піддаються значній ціновій волатильності. Ви можете втратити весь вкладений капітал. Будь ласка, повністю усвідомлюйте відповідні ризики та приймайте обережні рішення, виходячи з вашого фінансового становища та толерантності до ризику. Для отримання детальної інформації, будь ласка, зверніться до
Застереження.
