La SEC se prépare à finaliser les sanctions contre d'anciens dirigeants de FTX

Les régulateurs américains avancent des jugements définitifs contre d’anciens dirigeants de FTX, esquissant des injonctions, des interdictions et des conclusions de fraude liées à la mauvaise utilisation des fonds des clients.

La Securities and Exchange Commission (SEC) américaine s’est rapprochée de la clôture de ses actions en matière d’application de la loi contre FTX. Par conséquent, des jugements de consentement proposés contre des cadres supérieurs impliqués dans l’effondrement de la plateforme. En conséquence, les dépôts renforcent les thèmes de responsabilité suite à l’échec de 2022. De plus, les affaires mettent en lumière les obstacles persistants à l’accès à des postes de direction dans les entreprises publiques.

Détails de la SEC sur les Jugements Définitifs Contre les Insiders de FTX

Selon la SEC, des dépôts ont été soumis au tribunal fédéral de New York. Les défendeurs sont Caroline Ellison, Gary Wang et Nishad Singh. Par le passé, Ellison dirigeait Alameda Research et Wang était le directeur technique de FTX. Singh a occupé le poste d’ingénieur co-responsable lors de la croissance de la plateforme.

La SEC américaine a déclaré avoir déposé des jugements de consentement définitifs proposés dans le district sud de New York contre Caroline Ellison, ancienne PDG d’Alameda Research, Zixiao “Gary” Wang, ancien CTO de FTX, et Nishad Singh, ancien ingénieur co-responsable de FTX. Sous réserve de l’approbation du tribunal, le…

— Wu Blockchain (@WuBlockchain) 19 décembre 2025

Avec l’approbation du tribunal, les trois ont accepté des injonctions permanentes contre la fraude. De plus, chacun a accepté des restrictions de comportement pour cinq ans. Cependant, les pénalités diffèrent selon le rôle. Ellison a accepté une interdiction de dix ans d’occuper un poste de dirigeant ou de directeur. Pendant ce temps, Wang et Singh ont accepté des interdictions de huit ans.

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De plus, la SEC a allégué une mauvaise utilisation grave des fonds des clients. Les régulateurs ont indiqué qu’Alameda bénéficiait de privilèges spéciaux que les investisseurs ne voyaient pas. Plus précisément, les contrôles de risque étaient désactivés pour les comptes d’Alameda. Par conséquent, les actifs des clients auraient été utilisés pour financer des opérations de trading, des investissements et des prêts aux dirigeants.

En outre, les plaintes indiquent que FTX aurait collecté plus de 1,8 milliard de dollars auprès des investisseurs. Ces efforts ont été menés de mai 2019 à novembre 2022. On disait aux investisseurs que les actifs étaient toujours protégés par des sauvegardes automatisées. En réalité, selon les déclarations faites par les régulateurs, cela s’est avéré matériellement faux.

Les règlements non pécuniaires marquent la phase de clôture de l’affaire

Il est important de noter qu’il n’y a pas d’autres pénalités financières dans le cadre des règlements. Au lieu de cela, ils se concentrent sur les limites de comportement et la conformité future. La SEC a indiqué qu’il n’y avait ni disgorgement ni amendes civiles impliquées ici. Cependant, l’approbation du tribunal pour la finalisation est requise.

De plus, ces actions sont suivies d’une coopération dans le cadre de procédures pénales associées. Chacun des dirigeants avait précédemment plaidé coupable. Ces admissions couvraient la fraude multibillionnaire lors de l’effondrement de FTX. Par conséquent, les résultats civils s’inscrivent dans une démarche plus large de responsabilisation.

Enfin, l’affaire met en évidence la surveillance continue des marchés crypto. Les régulateurs insistent toujours sur la gouvernance et la transparence. À mesure que l’application de la loi progresse, les entreprises reconsidèrent leurs cadres de conformité. Par conséquent, les résolutions FTX pourraient influencer les résolutions futures de l’industrie.

Selon les dépôts, la SEC a déposé des plaintes initiales à la fin de 2022. Les actions contre Ellison et Wang sont survenues en décembre. Singh avait été inculpé en février 2023. Collectivement, la chronologie elle-même indique une attention réglementaire soutenue après l’effondrement.

De plus, l’agence a indiqué que des modifications logicielles ont permis la diversion de fonds. Wang et Singh auraient écrit du code permettant des transferts. Ellison aurait utilisé des actifs détournés pour le trading. Par conséquent, la SEC a expliqué que la protection des clients était illusoire.

Pendant ce temps, le district sud de New York reste au centre de l’application de la loi sur les crypto-monnaies. Les tribunaux y jugent un certain nombre d’affaires de haut profil. Par conséquent, les résultats fixent les attentes des dirigeants à travers le pays. Les observateurs s’attendent à un contrôle plus strict suite à des échecs répétés du marché.

En fin de compte, les jugements de consentement marquent une étape finale pour ce chapitre. Pourtant, la pression réglementaire se poursuit dans les échanges et les fonds. La demande des investisseurs pour des garanties et une transparence croissante s’intensifie. À mesure que le souvenir de l’effondrement persiste, les échecs de conformité ont des répercussions à long terme sur la crédibilité et la confiance des dirigeants dans les marchés.