La SEC cherche à empêcher Ellison, Wang, Singh après la Réduction de FTX

• La SEC a déposé des jugements définitifs proposés contre Ellison, Wang et Singh pour fraude présumée liée à FTX et Alameda Research.

• Les défendeurs ont accepté des injonctions antifraude permanentes et des interdictions de diriger pendant plusieurs années sans admettre de faute.

• Les accusations incluent un code secret, un mauvais usage des fonds des clients et des privilèges spéciaux accordés à Alameda Research.

La Securities and Exchange Commission des États-Unis a décidé de finaliser les pénalités civiles contre trois anciens dirigeants de FTX liés à l’effondrement de la plateforme. Vendredi, l’agence a annoncé avoir déposé des jugements de consentement définitifs proposés dans le district sud de New York contre Caroline Ellison, Gary Wang et Nishad Singh. Les dépôts concernent des accusations de fraude entre mai 2019 et novembre 2022, liées à FTX et Alameda Research.

SEC Dépose des Jugements de Consentement Définitifs à New York

Selon la SEC, les jugements proposés ont été soumis au tribunal de district du sud de New York. Les affaires impliquent Caroline Ellison, ancienne PDG d’Alameda Research, Gary Wang, ancien CTO de FTX, et Nishad Singh, ancien co-responsable ingénierie de FTX.

Notamment, la SEC a indiqué que les trois ont accepté des injonctions permanentes contre la violation des lois fédérales antifraude. Celles-ci incluent la Section 10(b) de la Securities Exchange Act et la Règle 10b-5. Ils ont également accepté des injonctions de conduite de cinq ans, sous réserve de l’approbation du tribunal.

Cependant, l’agence a précisé que les défendeurs n’ont ni admis ni nié les accusations. La SEC a déposé les plaintes initiales en décembre 2022 contre Ellison et Wang. La plainte contre Singh a été déposée en février 2023.

Accusations Derrière le Schéma FTX et Alameda

La SEC a allégué que Sam Bankman-Fried et FTX ont levé plus de 1,8 milliard de dollars par le biais de déclarations trompeuses aux investisseurs. Selon les plaintes, ils ont présenté FTX comme une plateforme sûre avec des contrôles de risque automatisés.

Cependant, l’agence a indiqué qu’Alameda Research bénéficiait de privilèges spéciaux, notamment une ligne de crédit illimitée financée par les actifs des clients. Wang et Singh auraient écrit un code logiciel permettant aux fonds des clients de se déplacer vers Alameda. Ellison aurait utilisé ces fonds pour les activités de trading d’Alameda.

De plus, la SEC a indiqué que des centaines de millions ont été détournés pour des investissements en capital-risque et des prêts. Ces prêts auraient profité à Bankman-Fried et à d’autres dirigeants, dont Wang et Singh.

Interdictions de Diriger et Procès en Cours

Dans le cadre des règlements proposés, Ellison a accepté une interdiction de 10 ans en tant que dirigeante et administratrice. Pendant ce temps, Wang et Singh ont accepté des interdictions de huit ans. La SEC a confirmé que ces pénalités sont conformes aux règlements antérieurs bifurqués.

De plus, les trois défendeurs ont fait face à des accusations pénales dans des affaires connexes. Sam Bankman-Fried a été condamné à près de 25 ans de prison. Singh et Wang n’ont pas été incarcérés, tandis qu’Ellison a été condamnée à deux ans.

Les jugements proposés attendent désormais l’approbation du juge James R. Cho, selon la SEC.