SEC Avança para Finalizar Penalizações Contra Ex-Executivos da FTX

Os reguladores dos EUA avançam com julgamentos finais contra antigos executivos da FTX, delineando injunções, proibições e conclusões de fraude relacionadas com o uso indevido de fundos de clientes.

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) aproximou-se de encerrar as suas ações de fiscalização contra a FTX. Assim, propuseram-se julgamentos de consentimento contra altos executivos envolvidos no colapso da bolsa. Consequentemente, os processos reforçam os temas de responsabilidade após a falência de 2022. Além disso, os casos destacam obstáculos persistentes para posições de liderança em empresas públicas.

Detalhes da SEC sobre Julgamentos Finais contra Insiders da FTX

De acordo com a SEC, os processos foram apresentados no tribunal federal de Nova Iorque. Os réus são Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh. No passado, Ellison liderou a Alameda Research e Wang foi diretor de tecnologia da FTX. Singh atuou como co-líder de engenharia durante o crescimento da plataforma.

A SEC dos EUA afirmou que apresentou propostas de julgamentos finais de consentimento no Distrito Sul de Nova Iorque contra Caroline Ellison, ex-CEO da Alameda Research, Zixiao “Gary” Wang, ex-CTO da FTX, e Nishad Singh, ex-co-líder de engenharia da FTX. Sujeito à aprovação judicial, o…

— Wu Blockchain (@WuBlockchain) 19 de dezembro de 2025

Com a aprovação do tribunal, os três aceitaram injunções permanentes contra fraudes. Além disso, cada um concordou com restrições de conduta por cinco anos. No entanto, as penalizações variam dependendo do papel. Ellison aceitou uma proibição de dez anos de cargos de direção e administração. Enquanto isso, Wang e Singh concordaram com proibições de oito anos.

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Além disso, a SEC alegou uso indevido grave de fundos de clientes. Os reguladores disseram que a Alameda recebeu privilégios especiais que os investidores não tinham visto antes. Especificamente, os controles de risco foram desativados nas contas da Alameda. Consequentemente, os ativos dos clientes foram supostamente usados para financiar negociações, investimentos e empréstimos a executivos.

Adicionalmente, as queixas indicaram que a FTX arrecadou mais de 1,8 mil milhões de dólares de investidores. Esses esforços ocorreram de maio de 2019 a novembro de 2022. Os investidores foram informados de que os ativos ainda estavam protegidos pelas salvaguardas automatizadas. Na realidade, segundo as representações feitas pelos reguladores, isso revelou-se materialmente falso.

Acordos não monetários marcam fase de encerramento do caso

Importa salientar que não há penalizações monetárias adicionais nos acordos. Em vez disso, eles focam nos limites de comportamento e na conformidade futura. A SEC afirmou que não houve devolução de valores ou multas civis envolvidas aqui. No entanto, é necessária a aprovação do tribunal para a finalização.

Além disso, as ações são seguidas por cooperação em processos criminais associados. Cada um dos executivos tinha anteriormente admitido culpa. Essas declarações cobriam a fraude multibilionária na forma como a FTX colapsou. Portanto, os resultados civis estão alinhados com esforços mais amplos de responsabilização.

Por fim, o caso destaca o escrutínio contínuo dos mercados de criptoativos. Os reguladores continuam a enfatizar o controle de governança e a transparência. À medida que a fiscalização avança, as empresas reconsideram os quadros de conformidade. Consequentemente, as resoluções da FTX podem influenciar futuras resoluções do setor.

De acordo com os processos, a SEC apresentou queixas iniciais no final de 2022. As ações contra Ellison e Wang ocorreram em dezembro. Singh foi acusado em fevereiro de 2023. Coletivamente, a linha do tempo é indicativa de um foco regulatório sustentado após o colapso.

Além disso, a agência afirmou que alterações no software permitiram o desvio de fundos. Wang e Singh supostamente escreveram códigos que permitiam transferências. Ellison alegadamente usou ativos desviados para negociações. Portanto, a SEC explicou que as proteções ao cliente eram ilusórias.

Entretanto, o Distrito Sul de Nova Iorque continua no centro da fiscalização de criptoativos. Os tribunais lá presidem a vários casos de alto perfil. Consequentemente, os resultados definem as expectativas para os executivos em todo o país. Observadores esperam uma supervisão mais rigorosa após várias falhas de mercado.

Por fim, os julgamentos de consentimento representam uma fase final deste capítulo. No entanto, a pressão regulatória continua nos exchanges e fundos. Há uma crescente demanda por parte dos investidores por salvaguardas e transparência. À medida que a memória do colapso persiste, as falhas de conformidade têm ramificações de longo prazo para a credibilidade e confiança dos líderes no mercado.