SEC пытается запретить Эллисон, Ванга, Сингха после краха FTX

• SEC подала предложенные окончательные решения против Эллисон, Вана и Сингха по обвинениям в мошенничестве, связанном с FTX и Alameda Research.

• Ответчики приняли постоянные запреты на мошенничество и многолетние запреты на руководство без признания вины.

• Обвинения включают использование секретного кода, злоупотребление средствами клиентов и предоставление специальных привилегий Alameda Research.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) приступила к финализации гражданских штрафов против трех бывших руководителей FTX, связанных с крахом биржи. В пятницу агентство заявило, что подало предложенные окончательные согласительные решения в Южный округ штата Нью-Йорк против Каролин Эллисон, Гэри Вана и Нишада Сингха. Документы касаются предполагаемого мошенничества с мая 2019 по ноябрь 2022 года, связанного с FTX и Alameda Research.

SEC подала предложенные окончательные решения в Нью-Йорке

По данным SEC, предложенные решения были переданы в Окружной суд США Южного округа штата Нью-Йорк. Дела касаются Каролин Эллисон, бывшего генерального директора Alameda Research, Гэри Вана, бывшего технического директора FTX, и Нишада Сингха, бывшего со-ведущего инженера FTX.

Особенно SEC отметила, что все трое согласились на постоянные запреты на нарушение федеральных законов о мошенничестве. В их число входят раздел 10(b) Закона о биржах ценных бумаг и Правило 10b-5. Также они приняли пятилетние запреты, основанные на поведении, с одобрения суда.

Однако агентство заявило, что ответчики не признали и не опровергли обвинения. Изначальные жалобы SEC были поданы в декабре 2022 года против Эллисон и Вана. Жалоба на Сингха была подана в феврале 2023 года.

Обвинения, стоящие за схемой FTX и Alameda

SEC утверждает, что Сэм Бэнкман-Фрид и FTX привлекли более 1,8 миллиарда долларов с помощью вводящих в заблуждение заявлений инвесторам. Согласно жалобам, они изображали FTX как безопасную платформу с автоматизированными системами управления рисками.

Однако агентство заявило, что Alameda Research получила особые привилегии, включая неограниченную линию кредита, финансируемую средствами клиентов. Ван и Сингх якобы писали программный код, позволяющий переводить средства клиентов в Alameda. Эллисон якобы использовала эти средства для торговых операций Alameda.

Более того, SEC заявила, что сотни миллионов долларов были направлены на венчурные инвестиции и займы. Эти займы, по утверждению, приносили выгоду Бэнкману-Фриду и другим руководителям, включая Вана и Сингха.

Запреты на руководство и текущий судебный процесс

В рамках предложенных соглашений Эллисон согласилась на запрет занимать руководящие должности и быть директором на 10 лет. В то время как Ван и Сингх согласились на восьмилетние запреты. SEC подтвердила, что эти штрафы соответствуют ранее заключенным двусторонним соглашениям.

Кроме того, все трое ответчиков столкнулись с уголовными обвинениями в связанных делах. Сэм Бэнкман-Фрид получил почти 25 лет тюремного заключения. Сингх и Ван не получили тюремного срока, а Эллисон была приговорена к двум годам.

Предложенные решения теперь ожидают одобрения судьи Джеймса R. Чо, согласно SEC.