คณะกรรมการกำกับดูแลสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์ (CFTC) ได้ยุติการบังคับใช้กฎหมายทางแพ่งกับผู้ก่อตั้ง Celsius อย่าง Alex Mashinsky แล้ว ผ่านคำสั่งความยินยอม (consent order) ที่ศาลสหรัฐฯ เขตทางใต้ของนิวยอร์กมีคำสั่งอนุมัติ คำสั่งดังกล่าวห้าม Mashinsky อย่างถาวรไม่ให้ซื้อขายในตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับของ CFTC และห้ามไม่ให้ขึ้นทะเบียนกับหน่วยงานแห่งนี้ไม่ว่าด้วยบทบาทใดๆ การยุติคดีนี้ยุติคดีแพ่งส่วนตัวของ CFTC กับ Mashinsky ซึ่งมีที่มาจากข้อกล่าวหาตามคำฟ้องของหน่วยงานในเดือนกรกฎาคม 2023 ที่ระบุว่า Celsius และ Mashinsky ฉ้อโกงลูกค้า และแสดงข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับความปลอดภัย ความสามารถในการทำกำไร และสถานะด้านกฎระเบียบของแพลตฟอร์ม Celsius ล้มละลายในปี 2022 หลังวิกฤตสภาพคล่องเผยให้เห็นจุดอ่อนของโมเดลธุรกิจ จนกลายเป็นสัญลักษณ์ของความล้มเหลวของแพลตฟอร์มสินเชื่อคริปโตรวมช่วงขาลงของตลาด
คำสั่งของ CFTC สั่งแบนถาวรทั้งการซื้อขายและการขึ้นทะเบียน
คำสั่งความยินยอมดังกล่าวห้าม Mashinsky อย่างถาวรไม่ให้มีส่วนร่วมในการซื้อขายที่อยู่ภายใต้การกำกับของ CFTC และไม่ให้ขึ้นทะเบียนกับหน่วยงาน คำฟ้องดั้งเดิมของ CFTC ในเดือนกรกฎาคม 2023 ระบุว่า Celsius และ Mashinsky ฉ้อโกงลูกค้า และแสดงข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับความปลอดภัย ความสามารถในการทำกำไร และสถานะด้านกฎระเบียบของแพลตฟอร์ม Celsius ทำการตลาดว่าเป็นพื้นที่ที่ผู้ใช้สามารถสร้างผลตอบแทน (yield) จากสินทรัพย์คริปโตได้ แต่แพลตฟอร์มล่มในปี 2022 หลังวิกฤตสภาพคล่องเผยให้เห็นจุดอ่อนอย่างลึกซึ้งในโมเดลธุรกิจ
CFTC ปฏิเสธการปรับทางแพ่งเพิ่มเติม โดยอ้างถึงการริบทรัพย์ทางอาญา
คำสั่งของ CFTC ไม่ได้กำหนดค่าปรับทางแพ่งใหม่เป็นตัวเงินต่อ Mashinsky หน่วยงานระบุว่าการยุติคดีดังกล่าวได้คำนึงถึงคำพิพากษาลงโทษทางอาญาของเขาและภาระผูกพันด้านการริบทรัพย์ที่เกิดขึ้นควบคู่กัน คำสั่งนี้อยู่ร่วมกับผลกระทบทางอาญาและทางแพ่งในวงกว้างจากความล้มเหลวของผู้ให้กู้ รวมถึงคำพิพากษาทางอาญาในอดีตของ Mashinsky และภาระผูกพันด้านการริบทรัพย์
การบังคับใช้ที่เกี่ยวกับ Celsius ยังคงหล่อหลอมภาพการกำกับดูแลคริปโต
การบังคับใช้กฎหมายที่เชื่อมโยงกับ Celsius ยังคงส่งผลต่อวิธีที่หน่วยงานกำกับดูแลอธิบายการให้กู้ยืมคริปโตและผลิตภัณฑ์ที่ให้ผลตอบแทน การแก้ไขของ CFTC เป็นไปตามรูปแบบการบังคับใช้ในภาพรวมทั่วสหรัฐฯ โดยบริษัทคริปโตที่นำเสนอผลิตภัณฑ์ให้ผลตอบแทน บัญชีสำหรับการให้กู้ หรือการเปิดรับความเสี่ยงแบบสังเคราะห์ (synthetic exposure) ถูกตรวจสอบโดยหลายหน่วยงานกำกับดูแล รวมถึง CFTC, SEC หน่วยงานรัฐ และเจ้าหน้าที่ด้านอาญา
FAQ
คำสั่งความยินยอมของ CFTC ต่อ Alex Mashinsky รวมถึงอะไรบ้าง?
ศาลสหรัฐฯ เขตทางใต้ของนิวยอร์กได้มีคำสั่งความยินยอมที่ห้าม Mashinsky อย่างถาวรไม่ให้ซื้อขายในตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับของ CFTC และห้ามไม่ให้ขึ้นทะเบียนกับหน่วยงานไม่ว่าด้วยบทบาทใดๆ
ทำไม CFTC จึงไม่กำหนดค่าปรับทางแพ่งใหม่เป็นตัวเงินต่อ Mashinsky?
CFTC ระบุว่าการยุติคดีดังกล่าวคำนึงถึงคำพิพากษาลงโทษทางอาญาของ Mashinsky และภาระผูกพันด้านการริบทรัพย์ที่เกิดขึ้นควบคู่กัน จึงไม่มีการกำหนดค่าปรับทางแพ่งเพิ่มเติมในคำสั่งฉบับนี้
คำฟ้องดั้งเดิมของ CFTC ต่อ Celsius กล่าวหาอะไร?
คำฟ้องของ CFTC ในเดือนกรกฎาคม 2023 ระบุว่า Celsius และ Mashinsky ฉ้อโกงลูกค้า และแสดงข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับความปลอดภัย ความสามารถในการทำกำไร และสถานะด้านกฎระเบียบของแพลตฟอร์ม
