SBF cáo buộc Biden và SEC truy bức! Vụ FTX tái thẩm tuyên bố bị bắt vào đêm trước khi ra làm chứng trước Quốc hội.

Gần hai năm sau khi bị kết án trong vụ lừa đảo tiền điện tử trị giá 8 tỷ USD, người sáng lập FTX, Sam Bankman-Fried (SBF) đang đấu tranh để được xét xử lại tại tòa. SBF đã đăng trên tài khoản GETTR của mình rằng, “SEC/DOJ chống lại tiền điện tử của Biden đã tấn công tôi,” và tuyên bố rằng anh đã bị bắt vào đêm trước khi chuẩn bị làm chứng trước Quốc hội trước khi dự luật tiền điện tử sắp được bỏ phiếu.

Luật sư SBF cáo buộc thẩm phán thiên vị và quy trình không công bằng

Luật sư của SBF dự kiến sẽ đưa ra lý do tái thẩm cho cựu Giám đốc điều hành FTX này vào ngày 4 tháng 11 tại thành phố New York. Trong một tài liệu tòa án vào tháng 9 năm 2024, luật sư của Bankman-Fried lập luận rằng cựu giám đốc điều hành tài sản tiền điện tử này “đã bị coi là có tội” trước khi bị kết án. Cáo buộc này nhắm vào nguyên tắc cốt lõi của hệ thống tư pháp Hoa Kỳ: giả định vô tội. Nếu nhóm luật sư có thể chứng minh rằng thẩm phán đã hình thành một giả định có tội trước khi xét xử, điều này sẽ cấu thành sự bất công nghiêm trọng trong quy trình.

“Trong suốt quá trình kiện tụng, tòa án cấp địa phương hầu như không thể hiện bất kỳ thái độ khách quan hay công bằng nào,” tài liệu kiện tụng viết. Họ bổ sung: “Ngoài việc bác bỏ hoàn toàn lời bào chữa của Bankman-Fried, thẩm phán còn nhiều lần đưa ra những bình luận châm chọc, trách móc bên bào chữa và luật sư bào chữa, thậm chí còn chế giễu lời khai của bị cáo trước hội đồng xét xử trong phiên điều trần sơ bộ.”

Nếu những cáo buộc này là đúng, chúng sẽ tạo thành lý do mạnh mẽ để lật ngược phán quyết. Trong hệ thống tư pháp của Hoa Kỳ, các thẩm phán phải giữ sự trung lập và khách quan, không được thể hiện sự thiên vị đối với bị cáo trước bồi thẩm đoàn. Nếu hành vi của thẩm phán ảnh hưởng đến phán đoán của bồi thẩm đoàn, thì sự công bằng của phiên tòa sẽ bị tổn hại một cách căn bản. Tuy nhiên, việc chứng minh những cáo buộc này là rất khó khăn, vì cần phải tìm ra chứng cứ thiên vị cụ thể từ hồ sơ tòa án và thuyết phục tòa phúc thẩm rằng những thiên vị này đã ảnh hưởng đáng kể đến kết quả của phiên tòa.

Xét về quy trình pháp lý, đội ngũ luật sư của SBF đang phải đối mặt với những thách thức lớn. Tòa phúc thẩm thường tôn trọng quyền quyết định của thẩm phán cấp dưới, chỉ lật ngược phán quyết khi phát hiện ra lỗi pháp lý rõ ràng hoặc quy trình không công bằng. Hơn nữa, bằng chứng trong vụ án SBF là vô cùng đầy đủ, bao gồm hàng triệu tài liệu, lời khai của các cựu giám đốc, và các hồ sơ về dòng tiền không thể thay đổi trên blockchain, việc lật ngược một chuỗi bằng chứng vững chắc như vậy là rất khó khăn.

Ba luận điểm của đội ngũ bào chữa SBF

Thiên kiến của thẩm phán: Nhiều bình luận sắc sảo và chế nhạo lời khai của bị cáo, ảnh hưởng đến phán quyết của bồi thẩm đoàn.

Giả định có tội: Thẩm phán đã hình thành giả định có tội trước khi xét xử, vi phạm nguyên tắc suy đoán vô tội.

Bức hại chính trị: Thời điểm bắt giữ phù hợp để ngăn chặn việc làm chứng của Quốc hội và bỏ phiếu về dự luật mã hóa

Cựu đồng nghiệp làm chứng kết tội đế chế lừa đảo 80 tỷ USD

Cuộc điều trần này diễn ra gần hai năm kể từ khi Bankman-Fried bị kết tội vì các tội danh lừa đảo trong thời gian đảm nhiệm vị trí Giám đốc điều hành của sàn giao dịch tiền điện tử đã phá sản. Trong phiên tòa kéo dài một tháng về vụ lừa đảo chớp nhoáng, một số cựu đồng nghiệp của Bankman-Fried đã ra làm chứng chống lại ông, trong đó có Giám đốc công nghệ của FTX, Gary Wang, cựu Giám đốc kỹ thuật của nền tảng mã hóa này, Nishad Singh, và cựu Giám đốc điều hành của Alameda Research, Caroline Ellison.

Những lời khai của các cựu giám đốc này tạo thành cốt lõi của vụ án công tố. Gary Wang, với vai trò là trung tâm công nghệ của FTX, đã mô tả chi tiết cách mà anh đã sửa đổi mã theo chỉ thị của SBF, để cung cấp hạn mức tín dụng vô hạn cho Alameda Research, cho phép họ tùy ý sử dụng vốn của khách hàng. Nishad Singh đã tiết lộ các chi tiết về dòng tiền, bao gồm cả cách mà SBF đã sử dụng hàng tỷ đô la cho các khoản quyên góp chính trị, mua bất động sản và đầu tư mạo hiểm. Caroline Ellison, với vai trò là bạn gái cũ của SBF và CEO của Alameda, đã cung cấp những lời khai có sức nặng nhất, mô tả cách mà SBF đã rõ ràng chỉ đạo cô sử dụng vốn của khách hàng để bù đắp cho các khoản lỗ giao dịch của Alameda.

Vào năm 2024, Bankman-Fried bị kết án 25 năm tù liên bang vì âm mưu lừa đảo tài sản số quy mô lớn, vụ lừa đảo này đã khiến các nhà đầu tư FTX mất 8 tỷ USD. Bản án này đã gây ra phản ứng trái chiều trong cộng đồng mã hóa. Những người ủng hộ cho rằng 25 năm là quá nặng, đặc biệt là khi xem xét SBF không có tiền án về tội phạm bạo lực và hầu hết các nạn nhân có thể thu hồi một phần tiền thông qua quy trình phá sản của FTX. Ngược lại, các nhà phê bình cho rằng bản án quá nhẹ, vì quy mô lừa đảo của SBF rất lớn và có tính hệ thống, nên cần phải bị kết án dài hơn để tạo ra hiệu ứng răn đe.

Xét từ thống kê tư pháp, án phạt 25 năm tù trong các vụ gian lận tài chính thuộc mức độ trung bình nặng. Jeffrey Skilling trong vụ án Enron bị tuyên án 24 năm (sau đó giảm xuống 14 năm), còn Bernie Madoff trong vụ lừa đảo Ponzi bị tuyên án 150 năm. Xét đến quy mô và ảnh hưởng của vụ án FTX, bản án 25 năm phản ánh sự cân bằng giữa việc trừng phạt nghiêm khắc và xem xét độ tuổi của bị cáo (SBF khoảng 32 tuổi khi bị tuyên án).

Lý thuyết về sự truy bức chính trị của SBF và âm mưu làm chứng trước Quốc hội

（Nguồn: GETTR, Decrypt）

Tháng trước, Bankman-Fried đã đăng một bài viết trên tài khoản GETTR chính thức của mình nói rằng, “SEC/DOJ chống lại tiền điện tử của Biden đã tấn công tôi”, và đã bắt giữ ông vào năm 2022 với mục đích ngăn ông làm chứng tại Đồi Capitol vào ngày hôm sau. “Họ đã bắt giữ tôi vài tuần trước khi dự luật về tiền điện tử mà tôi tham gia soạn thảo sắp được bỏ phiếu - ngay đêm trước khi tôi chuẩn bị làm chứng tại Quốc hội,” bài viết được đăng trên tài khoản Gettr chính thức của Bankman-Fried cho biết.

Lý thuyết về sự đàn áp chính trị này có sức hút đáng kể trong số những người ủng hộ SBF. Họ chỉ ra rằng SBF là một trong những nhà tài trợ chính cho Đảng Dân chủ, đã đóng góp hơn 40 triệu đô la trong cuộc bầu cử giữa nhiệm kỳ năm 2022. Tuy nhiên, khi FTX sụp đổ, Đảng Dân chủ nhanh chóng muốn cắt đứt mối quan hệ với ông, có thể đã gây áp lực cho các cơ quan tư pháp để khởi tố nhanh chóng nhằm tránh một vụ bê bối chính trị lớn hơn. Thời điểm bắt giữ - ngay trước đêm ông ra làm chứng trước Quốc hội - dường như ủng hộ lý thuyết âm mưu này.

Tuy nhiên, hiện tại vẫn chưa rõ lập luận của Bankman-Fried có thể đứng vững tại tòa hay không. Thứ nhất, thời điểm bắt giữ có thể chỉ là sự trùng hợp ngẫu nhiên, công tố viên có thể quyết định ngày bắt giữ dựa trên các yếu tố kỹ thuật như hoàn tất thu thập chứng cứ và quy trình dẫn độ. Thứ hai, ngay cả khi thời điểm bắt giữ thực sự nhằm ngăn chặn việc làm chứng của Quốc hội, điều này cũng không thể bác bỏ bằng chứng gian lận thực chất. Thứ ba, việc SBF tham gia soạn thảo dự luật tài sản tiền điện tử thiếu sự xác thực độc lập, có thể là sự phóng đại về ảnh hưởng chính trị của ông.

Từ góc độ pháp lý, lý luận về sự đàn áp chính trị rất khó trở thành lý do để lật đổ bản án. Tòa phúc thẩm chú ý đến những sai sót pháp lý trong quá trình xét xử, chứ không phải động cơ truy tố. Ngay cả khi động cơ truy tố của công tố có yếu tố chính trị, chỉ cần quá trình xét xử công bằng và bằng chứng xác đáng, bản án vẫn có hiệu lực. Đội ngũ luật sư của SBF cần chứng minh rằng chính quy trình pháp lý có thiếu sót, chứ không phải nghi ngờ bối cảnh chính trị của việc truy tố.

Tiến triển trong việc tái cấu trúc FTX và thanh toán cho các chủ nợ

Cần lưu ý rằng quy trình tái cấu trúc phá sản của FTX đã đạt được những tiến bộ đáng kể trong hai năm qua. Nhóm quản lý phá sản đã thành công trong việc thu hồi một lượng tài sản lớn, bao gồm các khoản đầu tư của FTX vào các công ty khác, vị thế tài sản tiền điện tử của Alameda, cũng như bất động sản mà SBF đã mua. Theo kế hoạch phá sản mới nhất, đa số chủ nợ dự kiến có thể thu hồi từ 70-90% số tiền yêu cầu của họ, cao hơn nhiều so với ước tính ban đầu là 10-20%.

Sự gia tăng tỷ lệ chi trả cao này một phần đến từ sự phục hồi của thị trường tiền điện tử. Khi FTX phá sản, giá Bitcoin khoảng 16,000 đô la Mỹ, hiện nay đã vượt qua 100,000 đô la Mỹ. Giá trị của tài sản tiền điện tử mà đội ngũ quản lý phá sản nắm giữ đã tăng mạnh theo sự gia tăng của thị trường, tạo điều kiện thuận lợi cho việc thanh toán cho các chủ nợ. Hơn nữa, giá trị đầu tư cổ phần của FTX vào Anthropic (đối thủ của OpenAI) đã tăng vọt, trở thành một trong những phần có giá trị nhất trong tài sản phá sản.

Tuy nhiên, tỷ lệ bồi thường cao không thể biện minh cho tội ác của SBF. Việc kết án tội lừa đảo không phụ thuộc vào việc nạn nhân cuối cùng có lấy lại được tiền hay không, mà dựa trên hành vi và ý định lừa đảo của bị cáo. Ngay cả khi các chủ nợ của FTX cuối cùng lấy lại được 100% số tiền, hành vi chiếm dụng tiền của khách hàng của SBF vẫn cấu thành tội lừa đảo. Pháp luật chú trọng vào tính bất hợp pháp của hành vi đó, chứ không phải độ nghiêm trọng của kết quả.

Xác suất thành công của việc xem xét lại và triển vọng của phiên điều trần vào ngày 4 tháng 11

Từ phân tích của các chuyên gia pháp lý, khả năng SBF được xem xét lại là tương đối thấp. Các trường hợp tòa phúc thẩm lật ngược bản án hình sự là rất hiếm, thường chỉ xảy ra trong trường hợp có sai sót pháp lý rõ ràng hoặc có bằng chứng mới xuất hiện. Bằng chứng trong vụ án SBF là cực kỳ đầy đủ, lời khai của các cựu giám đốc xác nhận lẫn nhau, hồ sơ blockchain cung cấp bằng chứng về dòng tiền không thể bác bỏ, để lật ngược một bản án như vậy là rất khó khăn.

Mặc dù cáo buộc về sự thiên vị của thẩm phán là nghiêm trọng, nhưng cần phải tìm ra bằng chứng cụ thể từ hồ sơ tòa án. Nếu lời phát biểu của thẩm phán chỉ là đánh giá về bằng chứng và lập luận, chứ không phải là sự thiên vị cá nhân đối với bị cáo, thì khó có thể trở thành lý do để lật lại phán quyết. Hơn nữa, ngay cả khi tòa phúc thẩm xác định có một số bất công trong quy trình, họ cũng có thể chỉ yêu cầu xem xét lại hình phạt chứ không phải là xét xử lại hoàn toàn.

Cuộc điều trần vào ngày 4 tháng 11 sẽ là bước ngoặt quyết định số phận của SBF. Nếu tòa phúc thẩm bác bỏ yêu cầu của ông, bản án 25 năm sẽ được xác định cuối cùng. Nếu tòa án xác định có vấn đề về thủ tục và đồng ý tái thẩm, vụ án FTX sẽ trở lại sự chú ý của công chúng, nhưng khả năng này tương đối nhỏ.